金鹰先进制造股票型证券投资 基金（LOF）更新的招募说明书 基金管束东说念主：金鹰基金管束有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司     二〇二五年九月                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                       时弊教导    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）由金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）转型而来，该基金由原金鹰中证 500 指数分级证券投资基金变更而 来。经基金份额捏有东说念主大会表决通过，原金鹰中证 500 指数分级证券投资基金于 化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2021 年 11 月 29 日至 2021 年 12 月 28 日 以通讯方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表决通过了《对于金鹰量化精选股票 型证券投资基金（LOF）转型相关事项的议案》，同意转型为金鹰先进制造股票型 证券投资基金（LOF），并相应诊治基金合同中投资办法、投资范围、投资策略、 投资比例、基金份额类别等条件，上述基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日 起成效。依据基金份额捏有东说念主大会决议，自 2022 年 1 月 11 日起，《金鹰先进制 造股票型证券投资基金（LOF）基金合同》成效，原《金鹰量化精选股票型证券 投资基金（LOF）基金合同》同日起失效。详见本招募说明书“基金的历史沿革 与存续”。    基金管束东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。    本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本质性判断或者 保证。    基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能得到较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品贵府概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各种风险。    投本钱基金可能遭遇的风险包括因经济、政事、投资款式和交游轨制等各式 因素的影响而酿成的商场风险，基金管束东说念主在基金管束运作过程中产生的基金管                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险等。其 中，与本基金基金类型干系的特定风险是指本基金股票资产配置比例相对较高而 带来的资产配置风险；本基金投资范围包括内地与香港股票商场交游互联互通机 制允许买卖的香港证券商场股票而面对的香港股票商场及港股通机制带来的风 险；与本基金投资于特定的投资品种干系的特定风险是指本基金投资股指期货、 的特定风险，本基金参与融资业务的特定风险，本基金投资迷惑受限证券的流动 性风险，本基金投资资产支捏证券的特定风险以及本基金投资存托凭证的特定风 险。出于保护基金份额捏有东说念主的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基 金份额捏有东说念主的净赎回需求相适配，可能在特定环境下启动相应的流动性风险管 理器具。当本基金捏有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相 应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋 机制实施时代，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购与赎回。请投资者仔细阅读干系内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   敬请投资东说念主详备阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、 债券型基金和夹杂型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢喜” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。除非另有说明， 本招募说明书所载 内容截止日为 2025 年 8 月 31 日，相关财务数据截止日为 2025 年 6 月 30 日， 净值阐述截止日为 2025 年 6 月 30 日，本禀报中财务数据未经审计。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                            目   录                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》                        （以下简称“《流动性风险 管束端正》”）过甚他相关法律律例以及《金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF） 基金合同》     （以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性评释或者时弊遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《金鹰先进制造股票型证券投 资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验立异和补充 股票型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验立异和补充 招募说明书》过甚更新 品贵府概要》过甚更新 易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的立异     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的立异                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出 的立异       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其通常作念出的 立异 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的立异       《流动性风险管束端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关 对其通常作念出的立异 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及干系法律律例端正，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 的申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管束东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务资格且经深圳 证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司招供的深圳证券交游所会员单元 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业 务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理 非交游过户等 金管束有限公司或接受金鹰基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构。本 基金 A 类基金份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限职业公司，C 类基金 份额的登记结算机构为金鹰基金管束有限公司 系统 登记结算系统 东说念主所管束的基金份额余额过甚变动情况的账户。其中场外 A 类基金份额记录在中 国证券登记结算有限职业公司的绽放式基金账户并登记在登记结算系统，C 类基 金份额记录在金鹰基金管束有限公司开立的基金账户并登记在金鹰基金管束有 限公司注册登记系统 深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户。其中， 场内 A 类基金份额记录在该账户并登记在证券登记结算系统 构办理申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 合同》成效日，原《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》自同 一日起失效 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 绽放日 该职业日为非港股通交游日，则本基金可不绽放申购、赎回及蜕变业务，具体以 届时提前发布的公告为准）     《业务王法》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司、金 鹰基金管束有限公司、基金销售机构的干系业务王法过甚通常作念出的立异 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 鸠合竞价的方式买卖基金份额的步履 记结算有限职业公司招供的深圳证券交游所会员单元 和赎回等业务的局面。通过该等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、 场外赎回 系统办理基金份额申购、赎回和上市交游等业务的局面。通过该等局面办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管束有限公司注册登记系统下的 C 类基金份额 端正的条件，苦求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作，A 类基金份额转托管包括系统内转托管和跨系统转 托管 统内不同销售机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转托管的步履，以及基金份额捏有东说念主将捏有的 C 类基金份额在 金鹰基金管束有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的步履 统和证券登记系统间进行转托管的步履 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 加上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入 苦求份额总额后的余额)非常上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅薄 申购款过甚他资产的价值总和                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 值和基金份额净值的过程 端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、迷惑受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 交游所辞别和香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立技 术勾通，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票商场交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（简称沪港通）和深港股票商场交游互联互通机制（简称深 港通） 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 易所上市的股票 账户进行处置算帐，目的在于灵验龙套并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致 公允价值存在时弊不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在时弊不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在时弊不确定性的 资产 件                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                 第三部分 基金管束东说念主   一、基金管束东说念主简况：   称呼：金鹰基金管束有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   成立日历：2002 年 12 月 25 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号   组织面目：有限职业公司   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：捏续策动   磋议东说念主：范程程   磋议电话：020-22825637   股权结构：             发起东说念主称呼             出资额（万元）     出资比例           东旭集团有限公司               33770     66.19%     广州越秀本钱控股集团股份有限公司             12250     24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司               5000      9.80%                系数                51020      100%   二、主要东说念主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资计划部司理，大成基金管束公司商场部高等司理，汉唐证券有限 职业公司商场总监，招商基金营销管束部总司理助理，国投瑞银基金管束有限公 司华南总司理，博时基金管束有限公司零卖南边总司理，金鹰基金管束有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金管束有限公                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 司董事长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限职业公司团队负责东说念主、投资管束部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管束有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金管束有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商管束硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司司帐，中港合资北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北昌盛银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险管束部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险管束部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东说念主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广州越秀本钱控股集团股 份有限公司职工监事、风险管束与法务合规部总司理、管束计划相助委员会主任 委员助理，广州越秀本钱控股集团有限公司职工监事、风险管束与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计部审计 员、高等审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高等主管、司理、 高等司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司本钱策动部、广州越秀金融控股集团有限公 司本钱策动部副总司理。现任广州越秀本钱控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀本钱控股集团有限公司财务中心、广州越秀本钱控股集团股份有限公司资 本策动部、广州越秀本钱控股集团有限公司本钱策动部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，文体硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会文牍处副主任、文牍处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司文牍、董事会文牍室主任。   张影先生，孤苦董事，玄学博士。曾任好意思国得克萨斯大学西宾。现任北京大 学西宾。   郝春莉女士，孤苦董事，法学硕士。曾任中央政法干部管束学院教师，中国                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 东说念主民大学学报、中国东说念主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，孤苦董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝坚持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技 术部副司理、高等名堂司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫详确业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财 务总监、深圳市鹫详确业有限公司财务顾问人、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务顾问人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务顾问人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资有限职业公 司风控总监、江苏高凯精密流体本事股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高等司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚司帐师事务所审计名堂司理、广州药业股份有限公司财 务部高等主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药收支口有限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业管束硕士。曾任宇龙规画机通讯科技（深圳）有限 公司东说念主力资源部组织发展司理，金鹰基金管束有限公司政策运营部总司理兼详尽 管束部总司理。现任金鹰基金管束有限公司总司理助理、券生意务部总司理。   黄定明先生，监事，企业管束硕士。现任金鹰基金管束有限公司详尽管束部 总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限职业公司团队负责东说念主、投资管束部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管束有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司总司理。   凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管束有限公司督察长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，吉利证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司本事总监，广州证券有限职业公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管束有限公司副总司理兼首席信息官， 督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按端正报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管束有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；自后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管束有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪， 国投瑞银基金管束有限公司商场服务部副总监、总监，华泰资产管束有限公司产 品研发负责东说念主，华泰保兴基金管束有限公司董事总司理（MD）、居品政策开发部 及客户服务部总司理，上海弘尚资产管束有限公司总司理助理，金鹰基金管束有 限公司总司理助理兼商场服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按端正报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金管束有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 管束学会副会长。   杨刚先生，工学硕士。曾任大鹏证券有限职业公司详尽研究所高等研究员和 部门主管，吉利证券有限职业公司详尽研究所高等研究员、部门主管和副长处， 吉利证券资产管束部实践总司理。2010 年 4 月加入金鹰基金管束有限公司，现 任首席经济学家、权益研究部基金司理。杨刚先生管束过的基金如下：          管束过的公募基金称呼         任职日历     离任日历                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 金鹰元安保本夹杂型证券投资基金              2014-09-30   2015-12-24 金鹰中枢资源夹杂型证券投资基金              2014-11-19   2015-12-24 金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）         2020-12-29   2022-01-10 金鹰本事早先生动配置夹杂型证券投资基金          2020-12-31   2022-03-25 金鹰添盈纯债债券型证券投资基金              2022-01-27   2023-03-17 金鹰添裕纯债债券型证券投资基金              2022-01-27   2023-03-17 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金              2022-02-19   2023-03-14 金鹰添利中历久信用债债券型证券投资基金          2022-02-19   2023-03-17 金鹰添悦 60 天滚动捏有短债债券型证券投资基                   2024-01-12 金 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）         2022-01-11       - 金鹰主题上风夹杂型证券投资基金              2022-04-26       - 金鹰中证 A500 指数型发起式证券投资基金       2025-04-25       -  历任基金司理变动如下：     基金司理         任职日历                离任日历    梁梓颖女士        2022-06-18          2025-01-11     杨刚先生        2022-01-11               -  本公司采纳集体投资决策轨制，干系投资决策委员会成员有：  （1）公司投资决策委员会  周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，实足收益投资部总经 理，基金司理；  王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，夹杂投资部总司理， 基金司理；  韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理兼投资司理；  陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；  龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书  周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理兼投资司理；  陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；  杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会  周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，实足收益投资部 总司理，基金司理；  王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，夹杂投资部总司理， 基金司理；  龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，实足收益投资部副总司理，基金 司理；  孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，实足收益投资部副总司理，基 金司理。  上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管束东说念主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 策动方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金辞别管 理，辞别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正规画并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他相关端正，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予阴私，不 向他东说念主清晰； 分配基金收益；             《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵府 20 年以上； 证投资者大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分配；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履；   四、基金管束东说念主的承诺 办法》、    《信息表示办法》、            《率领倡导》等法律律例的步履，并承诺建立健全的内 部控制轨制，采纳灵验措施，谛视违背步履的发生； 制轨制，采纳灵验措施，注面前列步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交游行动；   （7）玩忽株连，不按照端正履行职责；   （8）依照法律、行政律例相关端正，由中国证监会端正谢绝的其他步履及 基金合同谢绝的步履。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 家相关法律、律例及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动。   （1）越权或违法策动；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽株连、奢侈权益；   （7）清晰在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有利象打算等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （10）违背证券交游局面业务王法，利用对敲倒、对仓等技能左右商场价钱， 扯后腿商场纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例谢绝的步履。   为钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验 控制东说念主或者与其有时弊强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 者从事其他时弊关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。时弊关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实践。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的 相关端正，不清晰在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资有利象打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交游过甚他行动。   五、基金管束东说念主的里面控制轨制   （1）保证公司策动运作严格盲从国度相关法律律例和行业监管王法，自愿 形成遵法策动、范例运作的策动念念想和策动理念。   （2）留心和化解策动风险，提高策动管束效益，确保策动业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，竣事公司的捏续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个才调。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，维 护内控轨制的灵验实践。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公司                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管束方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管束轨制、部门业务规章组成。公 司里面控制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本管束制 度的摘要和统治，里面控制大纲明确了内控办法、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管束轨制包括风险控制轨制、投资管束轨制、基金司帐轨制、信 息表示轨制、监察稽核轨制、信息本事管束轨制、公司财务轨制、贵府档案管束 轨制、功绩评估旁观轨制和伏击应变轨制。部门业务规章是在基本管束轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职业、操作守则等的具体说明。   公司制定里面控制轨制谨守了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各 项端正。   （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司策动管束的各个才调，不得 留有轨制上的空缺或缝隙。   （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎策动、留心和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面控制轨制的制定应当跟着相关法律律例的诊治和公 司策动政策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面控制系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面控制系统和援救其灵验性承担最终职业，各个业务部门负责 本部门的里面控制，督察长和合规风控部负责搜检公司的里面控制措施的实践情 况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面控制大纲，对公司里面控制负完全的和最终的职业。   （2）督察长   负责公司过甚业务运作的监察稽核职业，对公司里面控制的实践情况进行监                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 督搜检。督察长对董事会负责，将按期和不按期向董事会禀报公司里面控制的执 行情况，并按期向董事会呈送督察长评估禀报。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面控制的实践情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面控制轨制的实践情况和盲从国度 法律律例过甚他端正的实践情况进行搜检，应时提议修改建议，并按期向董事会 呈送监察稽核禀报。   （4）业务部门   里面控制是每一个业务部门的职业。各部门负责东说念主对本部门的里面控制负直 领受事，负责履行公司的里面控制轨制，并负责建立、实践和钦慕本部门的里面 控制措施。   基金管束东说念主确知建立里面控制系统、援救其灵验性以及灵验实践里面控制制 度是董事会及管束层的职业，董事会承担最终职业；基金管束东说念主承诺以上对于内 部控制的表示着实、准确，并承诺根据商场的变化和基金管束东说念主的发展不休完善 里面控制轨制。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   磋议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名纪律 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名纪律 9 位。   死心 2025 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 15.44 万亿元。2025 年上半年，交通银行竣事净利润（包摄于母公司鞭策）东说念主民币 460.16 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业教养，具备基金从业 资格，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科本事职称，职工的学历 档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德教授过硬，是一支憨厚辛勤、 积极进步、开拓创新、激动朝上的资产托管从业东说念主员军队。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书    任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国开垦银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管束部总司理、 湖北省分行行长、风险管束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开垦银行信贷管束委员 会办公室、信贷风险管束部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏 职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    死心 2025 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 868 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管束有利象打算、证券公司客户资产管束有利象打算、理 财居品、相信有利象打算、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有本钱充实社保基金、养老保障管束居品、企业年金基金、职业年金 基金、企业年金待业金居品、生意待业金居品、期货公司资产管束有利象打算、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP、 债券“南向通”等居品。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内干系管束端正，加强里面 管束，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、控制及缓释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部/托管发展中心制定的各项轨制合适国度法律律例 及监管机构的监管要求，并鸠合于托管业务策动管束行动恒久。   （2）全面性原则：托管部/托管发展中心建立各二级部自我监控和风险合规 部风险管控的里面控制机制，逃匿各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决 策、实践、监督、反馈等各个策动才调，建立全面的风险管束监督机制。   （3）孤苦性原则：托管部/托管发展中心孤苦负责受托基金资产的守护，保 证基金资产与交通银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产辞别成立账 户，孤苦核算，分账管束。   （4）制衡性原则：托管部/托管发展中心贯彻适当授权、相互制约的原则， 从组织架构的成立上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的 相互制衡措施排斥里面控制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部/托管发展中心在岗亭、业务二级部和风险合规部 三级内控管束模式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、实践机制和监 督机制，通过行之灵验的控制历程、控制措施，建立合理的内控方法，保障各项 内控管束办法被灵验实践。   （6）效益性原则：托管部/托管发展中心里面控制与基金托管界限、业务范 围和业务运作才调的风险控制要求相安妥，尽量缩短策动运作成本，以合理的控 制成本竣事最好的里面控制办法。   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、好意思满的证 券投资基金托管管束规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包 括《交通银行资产托管业务管束办法》、                  《交通银行资产托管业务风险管束办法》、               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 《交通银行资产托管业务生意玄机管束端正》、                     《交通银行资产托管业务从业东说念主员 步履范例》、      《交通银行资产托管业务运营档案管束办法》等，并根据商场变化和 基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管束范例，业 务管束轨制健全，中枢功课区实行封锁管束，落实各项安全龙套措施，干系信息 表示由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各才调的事前揭示、事中控制和 过后搜检措施竣事全历程、全链条的风险管束，聘用国际着名司帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际范例的里面控制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和方法   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管束办法》和相关证券律例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规画、基金管束东说念主报酬的计提和支 付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管束办法》等相关证券律例和《基金合同》的步履，及 时文书基金管束东说念主给予纠正，基金管束东说念主收到文书后实时说明并进行诊治。交通 银行有权对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正禀报中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有时弊违法步履，按端正禀报中 国证监会，同期文书基金管束东说念主限期纠正。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                  第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 场外售售机构 称呼：金鹰基金管束有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 成立时期：2002 年 12 月 25 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号 组织面目：有限职业公司 注册本钱：5.102 亿元东说念主民币 存续时代：捏续策动 磋议东说念主：蔡晓燕 磋议电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （1） 称呼：中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 称呼：中国开垦银行股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （3） 称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4） 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （5） 称呼：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6） 称呼：中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7） 称呼：广发银行股份有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn （8） 称呼：吉利银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （9） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （10） 称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 客服电话：0769-961122                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.drcbank.com （11） 称呼：国泰海通证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtht.com （12） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （13） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （14） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （15） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （16） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （18） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （19） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （20） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn （21） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （22） 称呼：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （23） 称呼：民生证券股份有限公司 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （24） 称呼：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （25） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.bhzq.com （26） 称呼：中信证券（山东）有限职业公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （27） 称呼：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （28） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （29） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （30） 称呼：梗直证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （31） 称呼：长城证券股份有限公司 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （32） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （33） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34） 称呼：东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （35） 称呼：上海证券有限职业公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （36） 称呼：诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （37） 称呼：大同证券有限职业公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （38） 称呼：国联民生证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （39） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （40） 称呼：吉利证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.stock.pingan.com （41） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （42） 称呼：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （43） 称呼：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （44） 称呼：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （45） 称呼：国齐证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （46） 称呼：东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （47） 称呼：国盛证券有限职业公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （48） 称呼：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （49） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （50） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （51） 称呼：世纪证券有限职业公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （52） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （53） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （54） 称呼：中航证券有限公司 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （55） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.tebon.com.cn （56） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （57） 称呼：华福证券有限职业公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （58） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （59） 称呼：中国国际金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （60） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （61） 称呼：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （62） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （63） 称呼：华鑫证券有限职业公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （64） 称呼：中国中金金钱证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （65） 称呼：中山证券有限职业公司 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （66） 称呼：国融证券股份有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （67） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （68） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （69） 称呼：华源证券股份有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （70） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.gjzq.com.cn （71） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （72） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （73） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （74） 称呼：中邮证券有限职业公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （75） 称呼：首创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （76） 称呼：天府证券有限职业公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （77） 称呼：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （78） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （79） 称呼：麦高证券有限职业公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （80） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （81） 称呼：天相投资顾问人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （82） 称呼：鼎信汇金（北京）投资管束有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （83） 称呼：深圳市新兰德证券投资计划有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （84） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （85） 称呼：厦门市鑫新生控股有限公司 客服电话：400-6533-789                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.xds.com.cn （86） 称呼：上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （87） 称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （88） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （89） 称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （90） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （91） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （92） 称呼：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （93） 称呼：博时金钱基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （94） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （95） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （96） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （97） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （98） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （99） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （100）    称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.5ifund.com （101）   称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 客服热线： 4008188000 网址： www.myfund.com （102）   称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （103）   称呼：嘉实金钱管束有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （104）   称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （105）   称呼：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （106）   称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （107）   称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （108）    称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：010-63158805 网址：www.hcfunds.com （109）    称呼：一齐金钱(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （110）    称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （111）    称呼：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （112）    称呼：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （113）    称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （114）    称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （115）    称呼：北京济安基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.jianfortune.com （116）   称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （117）   称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （118）   称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （119）   称呼：泰信金钱基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （120）   称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （121）   称呼：上海凯石金钱基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （122）   称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 （123）   称呼：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （124）   称呼：深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （125）   称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （126）   称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （127）   称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （128）   称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （129）   称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （130）   称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998                          金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 网址：www.jnlc.com （131）   称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （132）   称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （133）   称呼：上海证达通基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （134）   称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （135）   称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职业公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （136）   称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （137）   称呼：上海中原金钱投资管束有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com                           金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书  （138）   称呼：中信期货有限公司  客服电话：400-990-8826  网址：www.citicsf.com  （139）   称呼：东方金钱证券股份有限公司  客服电话：95357  网址：www.18.cn  （140）   称呼：玄元保障代理有限公司  客服电话：400-080-8208  网址：www.licaimofang.com  （141）   称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司  客服电话：95510  网址：fund.sinosig.com  （142）   称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  （143）   称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  客服电话：95384  网址：www.webank.com  基金管束东说念主可根据相关法律律例的要求，采纳其他合适要求的机构销售本基 金，并在基金管束东说念主网站公示。   二、登记结算机构称呼  称呼：中国证券登记结算有限职业公司                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：周明 磋议东说念主：任瑞新 电话：（010）59378835 传真：（010）59378907 称呼：金鹰基金管束有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 电话：020-22825649 传真：020-83282856 磋议东说念主：张盛 三、出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：中审众环司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表东说念主：石文先 电话：027-86770549 传真：027-85424329 邮编：430077             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 承办注册司帐师：江超杰、宋锦锋                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第六部分 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）由金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）转型而来。金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）由原金鹰中证 国证监会证监许可[2012]247 号文准予召募，基金管束东说念主为金鹰基金管束有限公 司，基金托管东说念主为交通银行股份有限公司。经中国证监会书面说明，《金鹰中证   金鹰中证 500 指数分级证券投资基金自 2016 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 27 日以通讯方式召开基金份额捏有东说念主大会，大会表决通过了《对于金鹰中证 500 指 数分级证券投资基金转型相关事项的议案》，同意金鹰中证 500 指数分级证券投 资基金转型为金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF），《金鹰量化精选股票型 证券投资基金（LOF）基金合同》自 2016 年 8 月 25 日起成效。   金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2021 年 11 月 29 日至 2021 年 化精选股票型证券投资基金（LOF）转型相关事项的议案》，同意金鹰量化精选股 票型证券投资基金（LOF）转型为金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF），并 相应诊治基金合同中投资办法、投资范围、投资策略、投资比例、基金份额类别 等条件，上述基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日起成效。   依据基金份额捏有东说念主大会决议，自 2022 年 1 月 11 日起，《金鹰先进制造股 票型证券投资基金（LOF）基金合同》成效，原《金鹰量化精选股票型证券投资 基金（LOF）基金合同》同日起失效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期禀报中给予 表示；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个职业日内向中 国证监会禀报并提议处置有利象打算，如捏续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           第七部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   《基金合同》成效后，在本基金合适法律律例和深圳证券交游所端正的上市 条件的情况下，基金管束东说念主不错苦求本基金 A 类基金份额上市交游。   二、上市交游的地点   深圳证券交游所   三、上市交游的王法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所的上市交游需谨守《深圳证券交游所 证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所交游王法》等相关端正。   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所相关端正办理。   五、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市等事项按照 《基金法》干系端正和深圳证券交游所的干系端正实践。具体情况见基金管束东说念主 届时干系公告。   当本基金发生深圳证券交游所干系业务王法所端正的因不再具备上市条件 而被休止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的基金 费率、基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基 金休止上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金管束东说念主提前制定并公告。   六、上市交游的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系 统揭示。行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一交游日的份额净值。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   七、其他 交游的干系王法进行诊治的，本基金按修改以后的端正实践，而无需召开基金份 额捏有东说念主大会。 金在履行适当的方法后不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          第八部分 基金份额的申购与赎回   《基金合同》成效并绽放申购与赎回后，投资者在本基金的绽放日可通过场 外或场内两种方式申购与赎回 A 类基金份额，通过场外方式申购与赎回 C 类基金 份额。   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中，场外份额的申购和赎回场 所为场外售售机构的销售网点；场内份额的申购和赎回局面为具有基金销售业务 资格，且经深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司招供的深圳证券交 易所会员单元。具体的销售机构将由基金管束东说念主在基金管束东说念主网站或干系文献中 列明。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时期（若该职业日为非港股通交游日， 则本基金可不绽放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金管束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、港股通交游王法变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽放 日及绽放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规 定在端正媒介上公告。   基金管束东说念主可根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 业务办理时期在申购运转公告中端正。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不非常三个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或蜕变 苦求且登记结算机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或蜕变价钱为下一绽放 日该类别基金份额申购、赎回或蜕变的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规画的某一类别基 金份额净值为基准进行规画； 进行纪律赎回； 的干系《业务王法》。若干系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或登记结 算机构对申购、赎回业务等王法有新的端正，按新端正实践。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资者必须根据销售机构端正的方法，在绽放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记结算机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记结算机构说明赎回 时，赎复活效。   投资者赎回苦求成效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。若遇证券/期货交游所或交游 商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交游系统或 资金交收王法限制或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务 处理历程，赎回款项的支付时期可相应顺延。   基金管束东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不胜利， 则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机 构确乎接收到苦求。申购和赎回苦求的说明以登记结算机构的说明结果为准。对 于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管束东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述方法王法进行诊治。基金 管束东说念主应在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介上公 告。      五、申购和赎回的数目限制 为 1 元（含申购费，如有），非常部分不设最初级差限制。   投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含按期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），非常部分不设最初级差限制。   投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），非常部分不设最初级差限制。                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上限。法律律例、中国证 监会另有端正的除外。 回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的需 全部赎回。   投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，捏有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。 国证券登记结算有限职业公司的干系业务王法有端正的，从其最新端正办理。 基金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管束东说念主干系公告。 份额等的数目限制。基金管束东说念主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关 端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，C 类份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额场内和场外申购费率沟通，如下表所示：         申购金额 M（元）            A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.50%            M≥500 万             1000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内要是 有多笔申购，适用费率按单笔辞别规画。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额场内和场外赎回费率沟通，如下表所示：       捏有基金份额期限（Y）               A 类基金份额赎回费率              Y＜7 日                  1.50%             Y≥180 日                  0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率，如下表所示：       捏有基金份额期限（Y）               C 类基金份额赎回费率              Y＜7 日                  1.50%              Y≥30 日                  0%   对捏续捏有期少于 30 日（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 对捏续捏有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的投资者收取的赎回费不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期在 90 日以上（含）且少于 对捏续捏有期在 180 日以上（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。赎回费入彀入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手 续费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当延                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 迟规画或公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 场情况制定基金促销有利象打算，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适当调低基金的销 售费率。 制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律律例以及监 管部门、自律王法的端正。   七、申购份额与赎回金额的规画 申购金额，申购的灵验份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额 净值，灵验份额单元为份，规画公式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   本基金 A 类份额可通过场外或场内两种方式进行申购。场内申购份额保留至 整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资者资金账户，若证券交游所或登 记结算机构对申购份额的规画及余额的处理方式有新的端正，按新端正实践；场 外申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为                         金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 场外申购，则可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0500=93,830.64 份   若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整数位，故投资者申购所得份 额为 93,830 份，不及 1 份额对应的申购资金返还投资者。退款金额为：   试验净申购金额=93,830×1.0500=98,521.50 元   退款金额=100,000－98,521.50－1,477.83=0.67 元   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的规画公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 1,000,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=1,000,000/1.0500=952,380.95 份   本基金 C 类基金份额仅可通过场外方式进行申购。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，规画公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有时期为 120 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0800=10,800 元   赎回用度=10,800×0.50%=54 元   净赎回金额=10,800-54=10,746 元   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏有时期为 120 日，对                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0800=10,800 元   赎回用度=10,800×0.00%=0.00 元   净赎回金额=10,800-0=10,800 元   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 金资产净值。 证券交游服务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者全部港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行正 常交游的情形。 能对基金功绩产生负面影响，或发生基金管束东说念主认定的其他毁伤现存基金份额捏 有东说念主利益的情形。 因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金司帐系统等无法普通运行。 份额的比例达到或者非常 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时。 日和/或单笔申购金额成立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求非常前述某 项或全部上限比例的。 商说明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项情形之一且基金管束东说念主决定拒却 或暂停接受投资者申购苦求时，基金管束东说念主应当根据相关端正在端正媒介上进行 公告。要是投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。 在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 金资产净值。 商说明后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金司帐系统等无法普通运行。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案。已说明的赎回苦求，基金管束东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当 日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份额 总额后的余额）非常前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有能力支付投资者的全部赎回苦求时， 按普通赎回方法实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日某一类别的基金份额净值为基础规画赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个捏有东说念主的赎回苦求非常上一绽放日基金总份额 额 25%的赎回苦求，对于单个捏有东说念主未非常上一绽放日基金总份额 25%的赎回申 请，与当日其它赎回苦求沿途，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获受理的 赎回苦求将与下一绽放日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为止。如该捏有东说念主 在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得非常 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 相应王法进行处理。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 的相关端正在端正媒介上刊登暂停公告。 相关端正，最迟于重新绽放日在端正媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新绽放的公告。   十二、基金蜕变   基金管束东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 干系王法由基金管束东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，除 A 类基金份额上市交游外，基金管 理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行 份额转让的苦求并由登记结算机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理 基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业 务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非交游过户以及登记结算机构招供、合适法律律例的其它非交游过                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资者。   继承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记结算机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登 记结算机构的端正办理，并按基金登记结算机构端正的范例收费。      十五、基金的转托管   （1）系统内转托管是指捏有东说念主将其捏有的 A 类基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进 行转托管的步履。   （2）A 类基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理场内 赎回或上市交游的会员单元时，须办理已捏有 A 类基金份额的系统内转托管。   （3）A 类基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金 份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有 A 类基金份额的系统内转托 管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。   （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交游所、登记结 算机构及销售机构的干系端正办理。   本基金 C 类基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在场外不同销售机构之 间的转托管。 份额在中国证券登记结算有限职业公司的登记结算系统或证券登记系统与金鹰 基金管束有限公司注册登记系统之间进行转托管。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   十六、按期定额投资有利象打算   基金管束东说念主不错为投资者办理按期定额投资有利象打算，具体王法由基金管束东说念主另 行端正。投资者在办理按期定额投资有利象打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资有利象打算最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻，以及登记结算机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管机构另有端正的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议   十九、其他业务   在不违背干系法律律例、对基金份额捏有东说念主的权利无本质性不利影响的前提 下，基金管束东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，或者 安排本基金基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应根据干系律例 端正进行信息表示。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第九部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户及深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业 务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理 非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他合适条件的机构 办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理公约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、 算帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本基金 A 类基金份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限职业公司，C 类基金份额的登记结算机构为金鹰基金管束有限公司。基金管束东说念主也不错自行或 托福其他机构担任登记结算机构。   本基金的基金份额接纳分系统登记的原则。场外 A 类基金份额登记在登记结 算系统基金份额捏有东说念主绽放式基金账户下；场内 A 类基金份额登记在证券登记系 统基金份额捏有东说念主深圳证券账户下。C 类基金份额登记在金鹰基金管束有限公司 注册登记系统基金账户下。   三、基金登记结算机构的权利   基金登记结算机构享有以下权利： 关端正于运转实施前在端正媒介上公告；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 反该阴私义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制 搜检情形及法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第十部分 基金的投资   一、投资办法   本基金主要投资于推动制造业升级和新兴产业发展所需的行业，通过精选股 票和严格的风险控制，力争竣事非常功绩比拟基准的历久酬谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场所政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 蜕变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含公约入款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的干系端正）。   本基金可根据法律律例的端正参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不非常股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题干系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当方法后可诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例非常 80%，基金管束东说念主将 详尽沟通对宏不雅经济走势、政策走势、证券商场环境等因素，确定投资组合中各 类资产的具体配置比例。   （二）股票投资策略   本基金指的“先进制造”主题干系行业是指推动制造业升级和新兴产业发展 所需的行业，具有本事先进、知识密集、信息密集等特征，具备较高本事附加值、 大要引颈产业发展办法的企业。“先进制造”主题波及的行业主要包括新动力、 新材料、汽车、国防军工、交通输送、机械开垦、电气开垦、医药制造业、化工、 食物制造业、轻工制造、电子、通讯、规画机、传媒等行业。   本基金所指的“先进制造”主题干系公司主要包括以下两类公司：   （1）主营业务所属行业为上述界说范围，且居品或服务具有较高本事含量、 较高附加值等秉性，具有较强的行业竞争力、抗风险能力的公司；   （2）对于当前未被归入前述行业，但后续通过引入本事创新、变革运营模 式、实施资产并购或重组以过甚他路线竣行状务转型，使其转型后提供的居品或 服务从属于上述行业，且这些居品或服务具有较高本事含量、较高附加值等秉性， 畴昔有望成为主要收入或利润起首的公司。   畴昔由于商场需求变化、经济增长方式转换、产业结构升级等因素，“先进 制造”主题波及的行业外延可能相应扩大或改变，基金管束东说念主在履行适当方法后， 可对上述界定进行诊治。   本基金在主要投向于“先进制造”主题公司的前提下，通过定量与定性相结 合的方法精选具有中枢竞争力、畴昔成漫空间大、捏续策动能力强的优质个股。   在定性分析方面，深入研究上市公司所处产业链位置、生意模式、中枢竞争 力、公司治理结构、管束团队、创新能力、历久发展远景等；定量分析方面，将 对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的、估值目的等进行定量 分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。成长性目的包括营业 利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；财务目的包括毛利率、营业利润率、 净资产收益率、净利率、策动行动净收益/利润总额等；估值目的包括市盈率（PE）、 市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （三）港股投资策略   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还将见谅： 比如行业散布、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利酬谢等方面；   （四）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实践，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （五）债券投资策略   基金管束东说念主将袭取稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券商场，力争得到细腻的收益。   本基金以历久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主 题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期诊治策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管束策略，深入研究挖掘价 值被低估的债券和商场投资契机，构建收益踏实、流动性细腻的债券组合。   （六）可蜕变债券、可交换债券投资策略   可蜕变债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金将在对发债公司基本面进行深入分析的基础上，对可蜕变债券和 可交换债券的价值进行评估，采纳具有较高投资价值的可蜕变债券、可交换债券 进行投资。此外，本基金还将根据新发可蜕变债券、可交换债券的预测中签率、 模子订价结果，积极参与可蜕变债券、可交换债券新券的申购。   （七）资产支捏证券投资策略   本基金将详尽运用资产配置、久期管束、收益率弧线、信用管束和个券α策 略等策略积极主动进行资产支捏证券居品投资。本基金管束东说念主将坚捏风险诊治后 收益最大化的原则，通过信用天赋研究和流动性管束，盲从法律律例和基金合同 的约定，严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有细腻流动性，以 期得到历久踏实收益。   （八）股指期货投资策略                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金参与股指期货交游，将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金参与股指期货投资时机和数目的 决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束 东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及律例因素和本钱商场因素，结合定性和定量方法， 确定投资时机。基金管束东说念主将结合伙票投资的总体界限，以及中国证监会的干系 限制和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。基金管束东说念主将充分沟通股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的全体风险的目的。法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有 端正的，本基金将按法律律例的端正实践。   （九）参与融资业务的投资策略   为了更好地竣事投资办法，在详尽沟通预期风险、收益、流动性等因素的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资决策依据及方法   （1）相关法律、律例和基金合同的相关端正。   （2）经济运行情景和证券商场走势。   （3）各种资产的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委 员会按期召开会议，如需作念出实时时弊决策或基金司理提议，可临时召开投资决 策委员会会议。   （2）基金司理：设想和诊治投资组合。设想和诊治投资组合需要沟通的基 本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的投资建议；基金司理的孤苦判断等。   （3）鸠合交游部：基金司理向鸠合交游辖下达投资指示，鸠合交游部负责 东说念主收到投资指示后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确乎践。   （4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金司理提议绩效或 风险建议。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （5）合规风控部：对投经历程等进行正当合规审核、监督和搜检。   五、投资限制与谢绝步履   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，                              （其中，投资于港股通 标的股票的比例不非常股票资产的 50%），投资于本基金界定的“先进制造”主题 干系证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计规画），其市值不非常基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规画），不非常该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得非常 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得非常其各种资产支捏证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不非常本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得非常基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （12）本基金资产总值不得非常基金资产净值的 140%；   （13）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可迷惑 股票，不得非常该上市公司可迷惑股票的 15%；   （14）本基金管束东说念主管束的全部投资组合捏有一家上市公司的可迷惑股票， 不得非常该上市公司可迷惑股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得非常本基金资产净 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的 10%； 不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 非常上一个交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项端正的情况外，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。基金管束东说念主应当自基金合 同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。时代， 本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同成效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的端正实践。   为钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验 控制东说念主或者与其有时弊强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他时弊关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。时弊关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实践。   六、功绩比拟基准                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   中证高端装备制造指数收益率×60%＋中证港股通详尽指数收益率×20%＋ 中债总金钱（总值）指数收益率×20%   中证高端装备制造指数从通讯开垦，电气部件与开垦，重型电气开垦，工业 机械，建筑、航空航天与国防等行业的公司中登第代表性的 200 只股票组成样本 股，大要反馈上市公司中高端装备制造产业股票的走势，本基金的投资主题与该 产业密切干系，因此，该指数安妥看成本基金 A 股投资的功绩比拟基准。中证港 股通详尽指数由中证指数有限公司发布的指数，登第合适港股通资格的普通股作 为样本股，接纳目田迷惑市值加权规画，是反馈港股通范围内上市公司的全体状 况和走势的一种股价指数。中债总金钱（总值）指数收益率是反馈境内利率类债 券全体价钱走势情况的分类指数，是债券组合投资管束功绩评估的灵验器具。采 用上述功绩基准不错较好地反馈本基金的功绩走势。   本基金的功绩比拟基准仅看成估量本基金功绩的参照，未定定也不势必反馈 本基金的投资策略。   要是指数编制单元罢手规画编制以上指数或改造指数称呼、或今后法律律例 发生变化、或有更适当的、更能为商场精深接受的功绩比拟基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，诊治基金的功绩比拟基准，但应在 取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额捏有 东说念主大会审议。   七、风险收益特征   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、 债券型基金和夹杂型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交游王法等互异带来的迥殊风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不成普通交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   八、基金管束东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在时弊赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有时弊影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、投资组合禀报（未经审计）   本基金管束东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在伪善记录、误导性 评释或时弊遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职业。 本基金的托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同的端正，复核了本禀报中的 内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性评释或者时弊遗漏。   本投资组合禀报所载数据截止日为 2025 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数 据未经审计。                                    占基金总资产  序号        名堂            金额(元)                                     的比例(%)                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书       其中：股票                   14,247,270.22           92.66       其中：债券                     508,938.87             3.31             资产支捏证券                        -               -       其中：买断式回购的买入返售                                           -               -       金融资产   注：1、其他资产包括：交游保证金、应收利息、应收证券算帐款、其他应 收款、应收申购款、待摊用度； 值占比5.45%。  （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净 代码           行业类别            公允价值（元）                                                   值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                   -               -                                               -               -  B 采矿业  C 制造业                         12,255,518.06          81.54  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -               -  E 建筑业                                        -               -  F 批发和零卖业                                     -               -  G 交通输送、仓储和邮政业                                -               -  H 住宿和餐饮业                                     -               -                             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      I   信息传输、软件和信息本事服务业                      788,394.04              5.25      J   金融业                                            -                -      K 房地产业                                             -                -      L 租出和商务服务业                                         -                -     M 科学研究和本事服务业                              384,044.00              2.56     N 水利、环境和民众设施管束业                                     -                -     O 住户服务、修理和其他服务业                                     -                -      P 栽植                                               -                -     Q 卫生和社会职业                                           -                -      R 文化、体育和文娱业                                        -                -      S 详尽                                               -                -          共计                                 13,427,956.10            89.34          （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别        公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例（%）           工业              819,314.12                        5.45           共计              819,314.12                        5.45          注：以上分类接纳全球行业分类范例（GICS）。 细                                                                    占基金资产 序号        股票代码     股票称呼     数目（股）           公允价值（元）                净值比例                                                                     （％）                             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                                                           占基金资产     序号              债券品种              公允价值(元)                                                           净值比例(％)              其中：政策性金融债                       102,563.86         0.68 细                                                                占基金资产                                                   公允价值         序号        债券代码     债券称呼       数目（张）                    净值比例                                                     (元)                                                                 （％）     注：本基金本禀报期末仅捏有3只债券。 券投资明细     本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本禀报期末未捏有贵金属。                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 细     本基金本禀报期末未捏有权证。         无。     （1）本期国债期货投资政策         无。     （2） 本期国债期货投资评价         本基金本禀报期末未捏有国债期货。     （1）基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案造访，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     （2）禀报期内基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。     （3）其他各项资产组成     序号          称呼              金额(元)     （4）禀报期末捏有的处于转股期的可蜕变债券明细              金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可蜕变债券。 （5）禀报期末前十名股票中存在迷惑受限情况的说明 本基金本禀报期末前十名股票中不存在迷惑受限股票。 （6）投资组合禀报附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                        第十一部分 基金的功绩    基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金的托管东说念主根据基金合同的端正，复核了本禀报中的内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性评释或者时弊遗漏。    （一）基金功绩比拟    基金合同成效日为 2022 年 1 月 11 日，基金合同成效以来（死心 2025 年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 金鹰先进制造股票（LOF）A：                                   净值增长               功绩比拟基                        净值增长                功绩比拟基         阶段                        率范例差               准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                 准收益率③                                    ②                  准差④ 金鹰先进制造股票（LOF）C：                                   净值增长               功绩比拟基                        净值增长                功绩比拟基         阶段                        率范例差               准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                 准收益率③                                    ②                  准差④                                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书    历任基金司理变动如下：         基金司理                        任职日历                  离任日历        梁梓颖女士                       2022-06-18            2025-01-11         杨刚先生                       2022-01-11                - 收益率变动的比拟                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）          累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                        (2022 年 1 月 11 日至 2025 年 6 月 30 日) 金鹰先进制造股票（LOF）A： 金鹰先进制造股票（LOF）C：                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   注：1、本基金由原金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）于 2022 年 1 月 11 日转型而来； 收益率*20%+中债总金钱（总值）指数收益率*20%；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤苦。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被 贬责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的交游日以及国度法律律例 端正需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃商场且大要获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的时弊事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成着实反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生时弊变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的时弊事件，                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生时弊 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的时弊事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了时弊变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的时弊事件的，可参考相似投资品种的现行市价实时弊变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所商场上市交游的可蜕变债券，实行全价交游的，按估值日收盘 价减去可蜕变债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价 交游的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生时弊变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的时弊事件的，实行全价 交游的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；实行净价交游的，按最近交游日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了时弊变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的时弊事件 的，可参考相似投资品种的现行市价实时弊变化因素，诊治最近交游市价，确定 公允价钱。   （5）交游所商场挂牌转让的资产支捏证券，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。   （7）交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以说明估 值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等迷惑受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在夸耀互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公正性。 最近交游日后未发生影响公允价值计量的时弊事件的，接纳最近交游日结算价估 值。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生时弊变更，或商场上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管束                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况诊治本基金的估值汇率，并实时报中 国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的端正或者未能充分钦慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的规画结果对外给予公布。      五、估值方法 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主每个职业日规画基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。      六、估值失实的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或登记结算机构、或 销售机构、或投资者自身的特别酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，过 错的职业东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实职业方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职业方承担； 由于估值失实职业方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实职业方对平直损失承担补偿职业；若估值失实职业方如故积极相助，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职业方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的职业方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值失实的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实职业方仍支吾估值失实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的欠妥 得利返还的总和非常其试验损失的差额部分支付给估值失实职业方。   （4）估值失实诊治接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的职业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金管束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东说念主负责 规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽放日交游收尾后规画当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画 结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 行估值时，所酿成的谬误不看成基金资产估值失实处理。 入款银行等级三方机构发送的数据失实，或国度司帐政策变更、商场王法变更等 非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、 适当、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实， 基金管束东说念主和基金托管东说念主除名补偿职业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施粗豪或排斥由此酿成的影响。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             第十四部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分配权； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 序等相关事项谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的干系规 定； 日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   基金管束东说念主在履行适当方法后，将对上述基金收益分配原则进行诊治。      四、收益分配有利象打算   基金收益分配有利象打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有利象打算果然定、公告与实施                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金收益分配有利象打算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记结算机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的 基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务王法》实践。对于场内份额，则 谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的干系端正。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的规画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费 率计提。销售服务费的规画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记结算机构，由登记结算机构 代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应公约 端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书            第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式说明。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金年度禀报中的财务司帐禀报进行 审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第十七部分 基金的信息表示      一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管束端正》、            《基金合同》过甚他相关端正。干系法律律例对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。      三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者时弊利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基 金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在端正 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生时弊变 更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   （二）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在端正报刊上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在《基金合同》成效的次日在端正媒介上登载《基金合同》                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在端正网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将 年度禀报登载在端正网站上，将年度禀报教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，并 将中期禀报登载在端正网站上，将中期禀报教导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度 禀报，并将季度禀报登载在端正网站上，将季度禀报教导性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金管束东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合资产情况过甚 流动性风险分析。   禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按期禀报“影响投资者决 策的其他时弊信息”项下表示该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报 期内捏有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   若中国证监会或其他干系监管机构出台新端正，则按新端正实践。   （七）临时禀报   本基金发生时弊事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称时弊事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生时弊影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非常百分之 三十； 时弊行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到时弊行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有时弊强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他时弊关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生时弊影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东说念主利益的，干系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开长远， 并将相关情况立即禀报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。若中国证监会 或其他干系监管机构出台新端正，则按新规实践。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐禀报   《基金合同》休止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐禀报。算帐禀报应当经过合适《证券法》端正的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产算帐小组应当将算帐禀报 登载在端正网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）投资资产支捏证券的信息表示   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金资产净值的比例和禀报 期内整个的资产支捏证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度禀报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 证券市值占基金资产净值的比例和禀报期末按市值占基金资产净值比例大小排 序的前 10 名资产支捏证券明细。   若中国证监会或其他干系监管机构出台新端正，则按新端正实践。   （十三）投资股指期货的信息表示   若本基金投资股指期货，基金管束东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等按期禀报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货的交游情况，包括投资 政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   （十四）参与融资业务的信息表示   基金管束东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管束情况。   （十五）投资港股通标的股票的信息表示   基金管束东说念主应当在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说 明书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括禀报期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资散布情况及按干系法律律例及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票商场的信息表示另有规 定的，从其端正。   （十六）投资存托凭证的信息表示   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交游的股票实践。   （十七）中国证监会端正的其他信息。      六、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金干系信 息： 说明后，基金管束东说念主应当暂停估值的；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   七、信息表示事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专门部门及 高等管束东说念主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表示内容与花样准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐禀报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介、基金上市交游的证券交游所网站表示信息，然而其他民众媒介 不得早于端正媒介表示信息，况且在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律倡导书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后不少 于法律律例端正的最低年限。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当合适《信 息表示办法》等法律律例及自律王法的干系端正。前述自主表示如产生信息表示 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。             金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 九、本基金信息表示事项以法律律例端正及基金合同约定的内容为准。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在时弊赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计倡导。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）启用侧袋机制当日，登记结算机构以基金份额捏有东说念主的原有账户份额 为基础，说明基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份 额的赎回苦求并支付赎回款项。   （2）侧袋机制实施时代，基金管束东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和 蜕变；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。   （3）基金管束东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求非常前一职业日主袋账 户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时代，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主规画各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时代，相关用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管束 费。与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的表示方式和频 率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时代，基金管束东说念主暂停表示 侧袋账户的基金净值信息。   （2）按期禀报   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应当在基金按期禀报中表示禀报期内特定资 产处置进展情况，表示禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不看成基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时禀报   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生时弊影响的事项后应实时发布临时公告。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辞别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）通讯开会的平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管束东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施时代，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用合适《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计倡导。      三、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当方法后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书               第十九部分 风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资款式和交游轨制 等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不确定性。   商场风险主要包括： 展政策等）发生变化，进而影响证券商场价钱波动而产生的风险。 变化。由于基金投资于股票、债券等本钱商场器具，收益水平会随经济周期波动 而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 变化。基金投资于债券和股票，利率波动平直影响着股票与债券等的价钱和收益 率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值阐述。 行东说念主出现失约、拒却支付到期本息，或者上市公司信息表示不着实、不好意思满，齐 可能导致基金资产损成仇收益变化。 的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所得到的收益融会货彭胀的发生 而被对消，从而使基金的试验收益下降。 财务情景、商场远景、行业竞争、东说念主员教授等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不成完全侧目。 率下降时，基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将得到 较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率上涨时，利率风险加大， 利息的再投资收益会上涨。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      二、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的专科知识、教养、判断、决策、技能 等主不雅因素会影响其对信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，酿成管束风险。基金管束东说念主的管束轨制、风险管束和里面控制轨制等对 基金收益水平也存在某种进程的影响。因此，本基金可能因为基金管束东说念主的管束 水平、管束技能和管束本事等因素影响基金收益水平。      三、流动性风险   流动性风险表目前两个方面。一是在某种情况下因商场交游量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不成赶快地转换为现款，进而影响到基金投 资收益的竣事；二是在本基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎 回可能会使基金以不适当的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   本基金的申购、赎回安排详备王法参见本招募说明书“基金份额的申购与赎 回”章节的干系约定。   本基金的投资商场主要为证券交游所、世界银行间债券商场等流动性较好的 范例型交游局面，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高鸠合度的特征，详尽评估在普通商场环境下本基金的流动性 风险适中。   基金在无数赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、减慢支付等措施。若本基金发生无数赎回且 单个捏有东说念主的赎回苦求非常上一绽放日基金总份额的 25%，基金管束东说念主可对该单 个捏有东说念主采纳脱期办理的措施。   在商场大幅波动、流动性空泛等顶点情况下发生无法支吾投资者无数赎回的                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 情形时，基金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的端正，严慎登第暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费 等流动性风险管束器具看成补助措施。对于各种流动性风险管束器具的使用，基 金管束东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估， 并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各种流动性风险管束器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东说念主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效龙套并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，基金管束东说念主规画各项投资运作目的和基金功绩目的时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管束东说念主在基金按期禀报中表示禀报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的 职业。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的特定风险   本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，股票资产占 比相对较高。资产组合受股票商场的波动影响较大，要是股票商场出现全体下落， 本基金的净值阐述将受到较大影响。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 险     本基金的投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对以下迥殊风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券商场的迥殊风险 券商场存在诸多互异，本基金参与港股通交游需盲从内地与香港干系法律、行政 律例、部门规章、表任意文献和业务王法，对香港证券商场有所了解。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 究分析禀报的不雅点、异常交游情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实 行 T+0 反转交游机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和繁衍 品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能阐述出更 为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。 股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、庸俗分拆合并股份的步履，投资 者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。 股股票可能出现永劫期停牌表象，由此可能增多本基金的投资风险。 退市整理等安排，干系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将 面对无法陆续通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职业公司通过香港结算陆续为本基金提供的退市股票口头捏 有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。 期安排上存在互异，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民 币账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色 暴雨等发生蔓延交游。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而 酿成支付赎回款日历比普通情况延后而带来流动性风险。                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资的迥殊风险 联互通机制投资于香港商场，在商场干涉、投资额度、可投资对象、税务政策等 方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不休诊治，这些限制因素的变化可能 对本基金干涉或退出当地商场酿成费力，从而对投资收益以及普通的申购赎回产 生平直或辗转的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单 会动态诊治。对于被调出的港股通股票，自诊治之日起，本基金将不得再行买入。 以上情形可能对本基金带来不利影响。 内地和香港两地均为交游日且大要得志结算安排的交游日才为港股通交游日，存 在港股通交游日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中鸠合体现商场反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所捏 港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 下，港股通交游存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交游失败的 风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯 链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和取销申报的交游中断风险； 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将面对在停市时代无法进行港股交游 的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游异常情况时，将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务时代无法进行港股通交游的风 险。 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由 于在交游时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最 驱逐算汇率，最驱逐算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波 动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不 确定性风险，由此可能增多本基金的风险。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 务王法，适用商场波动调度机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受 到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。 券商场股票权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港 股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港 股通股票权益分拨或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、蜕变 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而受损的 风险。 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因 结算参与东说念主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交 付或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资 金；结算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金 权益受损；其他因结算参与东说念主未盲从干系业务王法导致本基金利益受到毁伤的情 况。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些迥殊的 风险点：   （1）商场风险。商场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风 险。商场风险是股指期货投资中最主要的风险。   （2）标的物风险。标的物风险是股指期货交游中由于投资组合与股指期货 的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风 险。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （3）基差风险。基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价差的 波动所酿成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价差的波动所酿成的期现价 差风险。   （4）保证金风险。保证金风险是指由于保证金交游的杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被 强制平仓，可能给投资带来时弊损失。   迷惑受限证券包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券。由于 迷惑受限证券存在一按期限的锁按期，存在着一定的流动性风险。因基金无数赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   本基金可投资于资产支捏证券，资产支捏证券看成一种以资产信用为支捏的 证券，具备一些迥殊的风险点，主要有：   （1）与基础资产干系的风险：主要包括特定原始权益东说念主停业风险、现款流 预测风险等与基础资产干系的风险。   （2）与资产支捏证券干系的风险：主要包括资产支捏证券信用增级措施相 关风险、资产支捏证券的利率风险、资产支捏证券的流动性风险、评级风险等与 资产支捏证券干系的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证捏有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约 自动贬抑存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的 风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境内                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资业务，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交 易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东说念主直销机构和代销机构）根据干系法 律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹 配查考。      六、其他风险 而产生的风险； 平，从而带来风险； 理东说念主自身平直控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损；                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律倡导书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有利象打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关时弊事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书           第二十一部分 基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主的权利义务   （一）基金管束东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 业务并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配有利象打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和蜕变申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗干系权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金申购、赎回、 蜕变、非交游过户、转托管和收益分配等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金辞别 管束，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使规画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正规画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关端正，履行信息表示及 禀报义务；   （12）保守基金生意玄机，不清晰基金投资有利象打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予阴私，不 向他东说念主清晰；                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有利象打算，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成时弊损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金辞别成立账户，孤苦核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》过甚他相关端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的时弊合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他 相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前给予阴私，不得向他东说念主清晰，因审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具倡导，说 明基金管束东说念主在各时弊方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 端正进行；要是基金管束东说念主有未实践《基金合同》及《托管公约》端正的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以 上；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额捏有东说念主 名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管公约》的端正监督基金管束东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，答应担赔 偿职业，其补偿职业不因其退任而除名；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基 金财产分配的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息表示，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大 会另有端正的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 律律例、中国证监会及基金合同另有端正的除外）：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）诊治基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生时弊影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可经由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、诊治收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生时弊变化；   （5）基金管束东说念主、销售机构、登记结算机构在法律律例端正或中国证监会 许可的范围内诊治相关申购、赎回、蜕变、基金交游、非交游过户、转托管、转 让、质押等业务王法；   （6）在法律律例端正或中国证监会允许的范围内基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少份额类别，或诊治基金份额分类办法及王法；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （9）基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，诊治基金收益的分配原则和支 付方式；   （10）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集； 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过甚联 系方式和磋议东说念主、表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的方式收取基金份额捏有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管束东说念主经                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 文书不参加收取表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出 具表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、      《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议方法比 照现场开会和通讯方式开会的方法进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的时弊事项，如《基金合同》的时弊修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法确定和公                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 蜕变基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交 合适会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书端正的表决倡导视为灵验表决，表决倡导隐约不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。                      金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辞别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。      三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金收益分配原则 有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分配权； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 序等相关事项谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的干系规 定； 日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   基金管束东说念主在履行适当方法后，将对上述基金收益分配原则进行诊治。   （二）收益分配有利象打算   基金收益分配有利象打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配有利象打算果然定、公告与实施   本基金收益分配有利象打算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 端正媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记结算机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的 基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务王法》实践。对于场内份额，则 谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的干系端正。   （五）实施侧袋机制时代的收益分配                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管束、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管束费的规画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 前5个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 前5个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费 率计提。销售服务费的规画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于 次月前5个职业日内从基金财产中一次性支付给登记结算机构，由登记结算机构 代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－12项用度，根据相关律例及相应公约 端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围      本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场所政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 蜕变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含公约入款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的干系端正）。      本基金可根据法律律例的端正参与融资业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。      本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不非常股票资产的50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题干系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行 适当方法后可诊治上述投资品种的投资比例。      （二）投资限制                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%，（其中，投资于港股通 标的股票的比例不非常股票资产的50%），投资于本基金界定的“先进制造”主 题干系证券资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的A+H股共计规画），其市值不非常基金资产净值的10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的A+H股共计规画），不非常该证券的10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得非常 基金资产净值的10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得非常基金资产净值的20%；   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得非常其各种资产支捏证券共计界限的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评 级禀报发布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不非常本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得非常 基金资产净值的40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得非常基金资产净值的140%；   （13）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得非常该上市公司可迷惑股票的15%；                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （14）本基金管束东说念主管束的全部投资组合捏有一家上市公司的可迷惑股票， 不得非常该上市公司可迷惑股票的30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得非常本基金资产 净值的15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的10%； 不得非常基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的20%； 规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 非常上一个交游日基金资产净值的20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，除上述第（2）、（9）、（15）、 （16）项端正的情况外，基金管束东说念主应当在10个交游日内进行诊治，但中国证监               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。基金管束东说念主应当自基 金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。期 间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的端正实践。   为钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验 控制东说念主或者与其有时弊强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他时弊关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。时弊关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实践。   六、基金资产净值的规画方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的表示   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在端正网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拆除和休止的事由、方法以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 管东说念主、具有从事证券干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律倡导书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有利象打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关时弊事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个职业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会。根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是结尾性的，并对干系各方均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、辛勤、尽责 地履行基金合同端正的义务，钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章并在募汇注束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律贬抑力。 基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书         第二十二部分 基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：金鹰基金管束有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   成立时期：2002 年 12 月 25 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号   策动范围：基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产管束和中国证监 会许可的其他业务   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   组织面目：有限职业公司   存续时代：捏续策动   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策动范围：罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业 监督管束机构批准的其他业务；策动结汇、售汇业务。                   金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织面目：股份有限公司   存续时代：捏续策动   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场所政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 蜕变债券（含可分离交游可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含公约入款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的干系端正）。   本基金可根据法律律例的端正参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不非常股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“先进制造”主题干系证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当方法后可诊治上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下端正：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，（其中，投资于港股通                    金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 标的股票的比例不非常股票资产的 50%），投资于本基金界定的“先进制造”主 题干系证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计规画），其市值不非常基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规画），不非常该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得非常 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得非常其各种资产支捏证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不非常本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得非常基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得非常基金资产净值的 140%；   （13）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可迷惑 股票，不得非常该上市公司可迷惑股票的 15%；   （14）本基金管束东说念主管束的全部投资组合捏有一家上市公司的可迷惑股票， 不得非常该上市公司可迷惑股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得非常本基金资产净                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因 素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （17）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的 10%； 不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 非常上一个交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，除上述第（2）、（9）、（15）、 （16）项端正的情况外，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。基金管束东说念主应当自 基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。 时代，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管东说念主对                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的端正实践。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验 控制东说念主或者与其有时弊强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他时弊关联交游的，应当合适本基金的投资办法和投资策略，谨守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例给予表示。时弊关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同成效后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的鞭策或者与本机构有其他时弊强横关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文书对方。   如法律律例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，基金管束东说念主在履行适当 方法后可不受上述端正的限制。   当基金捏有特定资产且存在或潜在时弊赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有时弊影响的事项详见招募说明书的端正。 金管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管束东说念主参与银行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业范例的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函说明收到该名 单。基金管束东说念主应按期和不按期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东说念主说明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照公约进行结算。（2）基金管束东说念主参与银行间商场交游时，有 职业控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基金管束东说念主 应当负责向干系职业东说念主追偿。 金管束东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下端正：   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据干系端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与管束、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、守护等 历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管束、利率管束、支付                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 结算等的各项端正。   （1）基金投资迷惑受限证券,应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等迷惑 受限证券相关问题的文书》等相关法律律例端正。   （2）迷惑受限证券,包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证 券,不包括由于发布时弊音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等迷惑受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初度投资迷惑受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管束东说念主董事会批准的相关基金投资迷惑受限证券的投资决策历程、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票,基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资迷惑受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。 基金管束东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职业日 将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥漫的时期进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述贵府后两个职业日内,以书面或其他两边招供的方式说明收 到上述贵府。   （4）基金投资迷惑受限证券前,基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法 规要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有迷惑受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的着实、好意思满,并应至少于拟实践投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥漫的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主支吾基金管束东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管束东说念主在投资迷惑 受限证券前就该风险的排斥或留心措施进行补充书面说明,并保留稽察基金管束 东说念主风险管束部门就基金投资迷惑受限证券出具的风险评估禀报等备查贵府的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却实践相关指示。因拒却实践该指示酿成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何职业,并有权禀报中国证监会。                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分配、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。要是基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩阐述数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并有权在发现后 禀报中国证监会。   （三）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时期 内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管束东说念主应积极配合提供干系数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》过甚 他相关律例、《基金合同》和本公约端正的步履，应实时以书面面目文书基金管 理东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面面目向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有时弊违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管束东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政律例和其他相关端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文书基金管束东说念主，并有权向中 国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交游方法如故成效的指示违背法律、行政法 规和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东说念主， 并有权向中国证监会禀报。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关律例、《基金合同》和本公约端正，基金管束东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管束东说念主规画的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管束东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例端正和《基金合同》 端正进行干系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 管束东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在端正时期内复兴并改正。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过甚他相关端正的，应实时以书面面目文书基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面面目对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管束东说念主应禀报中国证监会。对基金管束东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有时弊违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、贬责、分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财 产强制实践。 权、不得与基金管束东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管束东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职业， 其债权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金管束东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤苦核算，确保基金财产的 好意思满和孤苦。 应由基金管束东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管束东说念主采纳措施 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职业。   （二）基金的银行入款账户的开立和管束 根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。基金证券账户资产的管束和运用 由基金管束东说念主负责。   基金管束东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和管束 东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资 金的算帐。基金管束东说念主负责苦求基金干涉世界银行间同行拆借商场进行交游，由 基金管束东说念主在中外洋汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。 本由基金管束东说念主保存。   （五）期货干系账户的开立和管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系端正开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按影相关规 定成立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资格，基金管束东说念主授权基金托管东说念左右 理干系银期转账业务。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管束   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等确定。   为留心特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管束东说念主协助基金托 管东说念主根据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关王法使用并管束。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让，                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 试验灵验控制的本基金资产不承担守护职业。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辩认， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护职业。   （九）与基金财产相关的时弊合同的守护   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的时弊合同的原件辞别由基金托 管东说念主、基金管束东说念主守护，干系业务方法另有限制除外。除本公约另有端正外，基 金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的时弊合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金管束东说念主 应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度相关端正实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值规画和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的规画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东说念主应每职业日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律律例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的率领倡导》过甚他法律、律例的端正。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基 金管束东说念主应于每个职业日交游收尾后规画当日的基金资产净值和基金份额净值 并以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核后，将复核结 果反馈给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的时弊事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了时弊变化或证券刊行机构发生                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 影响证券价钱的时弊事件的，可参考相似投资品种的现行市价实时弊变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所商场上市交游的可蜕变债券，实行全价交游的，按估值日收盘 价减去可蜕变债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价 交游的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生时弊变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的时弊事件的，实行全价 交游的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；实行净价交游的，按最近交游日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了时弊变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的时弊事件 的，可参考相似投资品种的现行市价实时弊变化因素，诊治最近交游市价，确定 公允价钱。   （5）交游所商场挂牌转让的资产支捏证券，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。   （7）交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以说明估 值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等迷惑受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在夸耀互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公正性。 最近交游日后未发生影响公允价值计量的时弊事件的，接纳最近交游日结算价估 值。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生时弊变更，或商场上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况诊治本基金的估值汇率，并实时报中 国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的端正或者未能充分钦慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   根据相关法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的规画结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值规画失实时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金酿成损失的，由基金管束东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职业，经说明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－8、10 进行处理时，若基金管束东说念主净值规画出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律律例的端正 对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照应束费率和托管费率的比例各自承担相应的职业； 规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管束东说念主的规画结果对外公布，如因基金管束东说念主规画失实，由此给基金份额捏 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值规画顺延失实而引起的损 失，由基金管束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职业； 差不看成基金资产估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所或登记结算公司等机构发送的 数据失实等原因，或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金管束东说念主与基金托 管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、适当、合理的措施进行 搜检，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金管束东说念主和基金托 管东说念主除名补偿职业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施粗豪或 排斥由此酿成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或证监会有新的端正，则按新的端正实践； 要是行业有通行作念法，在不抵抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，辞别独马上成立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规画和公告的，以基金管束东说念主的账 册为准。   （六）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月辞别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。按期禀报文献应按中国证监会的要求公 告。季度禀报的编制，应于每季度终了后 15 个职业日内完成；《基金合同》生 效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生时弊变更的，基金管束东说念主 应当在 3 个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要并登载在端正网 站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要的其他信息发生变更的，基金管束东说念主 至少每年更新一次。中期禀报在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度禀报在司帐年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同成效不及 2 个月的，基 金管束东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管束东说念主在月初 3 个职业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职业日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金管束东说念主。对于季度禀报、中期禀报、 年度禀报、更新招募说明书、基金居品贵府概要等，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门端正的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，诊治以两边招供的账务处理方式为准。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述禀报复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对干系文献审核搜检。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金管束东说念主可托福基金登记结算机构登记和守护基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记结算机构负责 编制和守护，并对基金份额捏有东说念主名册的着实性、好意思满性和准确性负责。   基金管束东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金管束东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》休止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管束东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管束东说念主于每年终末一个交游日后 10 个职业日内向基金托管东说念主提 供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管束东说念主商 议一致后，由基金管束东说念主向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版面目妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从阴私义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按相关律例端正各自承担相应 的职业。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友                  金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 好协商或者长入处置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处置或者协商、长入 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对干系各方当事东说念主均有贬抑力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚实、 辛勤、尽责地履行《基金合同》和本公约端正的义务，钦慕基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统帅。   八、托管公约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的休止 事由酿成其他基金托管东说念主领受基金财产； 事由酿成其他基金管束东说念主领受基金管束权。 止事项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。                 金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律倡导书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有利象打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的相关时弊事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存期限不少于法律律例端正 的最低年限。                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书          第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主贵府寄送   根据客户的需要，为客户寄送绽放式基金账户说明书。   （1）基金份额捏有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定面目向有磋议方式的 基金份额捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件面目的月度或季度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站 或拨打客服热线计划。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融商场动态和投资契机等。   二、收罗在线服务   通过本基金管束东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错竣事在线计划、投诉、 建议和寻求各式匡助。   基金管束东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信 息，投资者不错根据各自的使用民俗至极便捷的自行查询或信息定制。   基金管束东说念主网站为投资者提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书   三、信息定制服务   基金管束东说念主还可为基金投资者提供通过基金管束东说念主网站、客户服务中心提交 信息定制苦求，基金管束东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台按期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔交游说明查询、每月账户余额与损益查询、 最近季度的基金投资组合、新址品信息表示、基金净值查询等。     四、网上交游服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交游及进行信息查询。投资者 也可通过基金管束东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交游服务之前，请向干系 机构计划。   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工座次每个交游日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线得到业务计划，信息查询，服务投诉，信息定制，资 料修改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金管束有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回 复的投诉，基金管束东说念主承诺在 2 个职业日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 职业日提议的投诉，基金管束东说念主将在顺延的职业日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，可通过上述方式 磋议本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管公约不一致的，以基金合同、 基金托管公约为准。请确保投资前，您/贵机构如故全面领会了本招募说明书、               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 居品贵府概要、基金合同、基金托管公约等干系法律文献。                       金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书              第二十四部分 其他应表示事项      一、基金信息表示明细 序号           公告事项              法定表示方式      法定表示日历      金鹰先进制造股票型证券投资基金           (LOF)更新的招募说明书      金鹰基金管束有限公司对于深圳分              公司刊出的公告      金鹰基金管束有限公司对于旗下部        代销机构费率优惠行动的公告       金鹰基金管束有限公司旗下基金      金鹰先进制造股票型证券投资基金         (LOF)2024 年第 3 季度禀报      金鹰基金管束有限公司对于旗下部        代销机构费率优惠行动的公告      金鹰基金管束有限公司对于休止乾           下基金销售业务的公告      金鹰基金管束有限公司对于海南分          公司刊出的公告      金鹰基金管束有限公司对于旗下部       代销机构费率优惠行动的公告      金鹰基金管束有限公司对于旗下基             告      金鹰基金管束有限公司金鹰先进制           理变更公告       金鹰先进制造股票型证券投资基金             居品贵府概要更新       金鹰先进制造股票型证券投资基金             居品贵府概要更新      金鹰先进制造股票型证券投资基金        (LOF)更新的招募说明书                        金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书       金鹰基金管束有限公司旗下基金      金鹰先进制造股票型证券投资基金        (LOF)2024 年第 4 季度禀报      金鹰基金管束有限公司旗下公募基            况公告      金鹰先进制造股票型证券投资基金         (LOF)2024 年年度禀报       金鹰基金管束有限公司部分基金新       增万联证券股份有限公司为代销机       构并灵通基金蜕变、基金定投业务               及费率优惠的公告        金鹰基金管束有限公司旗下基金       金鹰先进制造股票型证券投资基金           (LOF)2025 年第 1 季度禀报       金鹰先进制造股票型证券投资基金               居品贵府概要更新       金鹰基金管束有限公司对于休止民          司旗下基金销售业务的公告       金鹰先进制造股票型证券投资基金               居品贵府概要更新       金鹰基金管束有限公司旗下基金      金鹰基金管束有限公司对于旗下部      分基金参与浙江同花顺基金销售有      限公司代销机构费率优惠行动的公             告      金鹰先进制造股票型证券投资基金        (LOF)2025 年第 2 季度禀报      金鹰基金管束有限公司部分基金新      增广州经传多赢投资计划有限公司      为代销机构并灵通基金蜕变、基金       定投业务及费率优惠的公告                     金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书        金鹰基金管束有限公司旗下基金        金鹰先进制造股票型证券投资基金           (LOF)2025 年中期禀报 二、其他时弊事项   无。               金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当辞别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金管束东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书             第二十六部分 备查文献  一、本基金备查文献包括下列文献： 基金的文献；  二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：  以上备查文献存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。                             金鹰基金管束有限公司

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