金元顺安乾利夹杂型证券投资基金       托管公约  基金经管东说念主：金元顺安基金经管有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                                                                                               托管公约                                                       目 录 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                             托管公约              公开召募证券投资基金托管公约   基金经管东说念主：金元顺安基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱买卖历练区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   建立日历：2006 年 11 月 13 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织体式：有限职守公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期限：捏续计议   基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法定代表东说念主：赵小中   成立时刻：1997 年 8 月 18 日   批准建立机关和批准建立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）197 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 402,155.3754 万元   存续时间：捏续计议 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约           一、基金托管公约的依据、目的、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称 《信息败露办法》）、          《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管司法》                                 （以下简称“《流 动性风险经管司法》”）、            《证券投资基金托管业务经管办法》、                            《证券投资基金信息败露内容 与花式准则第 7 号〈托管公约的内容与花式〉》、《金元顺安乾利夹杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）偏激他连络法律、规章制定。   （二）目的   本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、净值 盘算、收益分派、信息败露及相互监督等连络事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，缔结本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有同样含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的连络安排见基金合同和招募阐述 书的司法。         二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径期骗监督权 进行监督。   本基金的投资边界为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行 单子、场所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、公司债券、可转折债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债 券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款（含公约入款、按期入款以偏激他银行入款）、同 业存单、货币市集器具、繁衍器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律规章或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会连络司法。   如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在执行安妥设施后， 不错将其纳入投资边界。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                           托管公约 进行监督：    （1）按法律规章的司法和《基金合同》的约定，本基金的投资金钱成立比例为：    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证金钱占基金金钱的比例为 60%-95%。每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保捏 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律规章或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金经管东说念主在执行安妥程 序后，不错补救上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律规章的司法和《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限度： 易保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求司法的比例限度；（本 基金托管东说念主仅监控本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一起基金） 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其万般金钱支捏证券所有范畴的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基金经管东说念主经管且由本基 金托管东说念主托管的一起基金） 产支捏证券时间，若是其信用品级着落、不再恰当投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予一起卖出； 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金）捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可流 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约 通股票的 30%；十足按照连络指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认 定的非凡投资组合可不受前述比例限度；（本基金托管东说念主仅监控本基金经管东说念主经管且由本基 金托管东说念主托管的一起绽放式基金/一起投资组合） 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不恰面前 述所司法比例限度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；    ?本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净值的    ?本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有的股票总 市值的 20%；    ?本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的连络约定；    ?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一 交易日基金金钱净值的 20%；    ?本基金在每个交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得最初基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ?本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得最初基金金钱净值的    ?本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金捏有的债券总 市值的 30%；    ?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 交易日基金金钱净值的 30%；    ?本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，所有（轧差盘算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的连络约定；    ?本基金在每个交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得最初基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约   ?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总数不得最初基金金钱净值的 10%；   ?本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额办法证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合 约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ?本基金未平仓的期权合约面值不得最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数盘算； 股票合并盘算；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并或基金 范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述司法投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个交易日内进行补救，但中国证监会司法的非凡情形除外。法律规章另有司法 的，从其司法。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的连络约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资政接应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律规章或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金经管东说念主在执行安妥设施后， 则本基金投资不再受连络限度或以补救后的司法为准，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 制进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实质限度东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资贪图和投资政策，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩张。连络交易必须预先 得到基金托管东说念主的本旨，并按法律规章给予败露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 在执行安妥设施后，则本基金投资不再受连络限度或以变更后的司法为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金经管东说念主可依据法律规章或监管部门司法顺利对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额捏有东说念主大会审议。 间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律规章及行业圭臬的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约 算神色。基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管 理东说念主不错按期对银行间债券市集交易敌手名单及结算神色进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金经管东说念主有职守限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的蚀本，基 金经管东说念主应当负责向连络职守东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的职守及蚀本。 进行监督。   基金经管东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立连络投资限度轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而变成蚀本机，应先由基金经管东说念主负责抵偿，之后有权 向连络职守东说念主进行追偿。若是基金托管东说念主在运作过程中遵循连络法律规章的司法和《基金合 同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的蚀本，不承担抵偿职守。   （三）基金托管东说念主应根据连络法律规章的司法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 盘算、万般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 连络信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等连络司法时，应实时以书面体式陈诉基金经管东说念主限期矫正，基金经管东说念主收到 陈诉后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 经管东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                             《基金合同》和本托管公约 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在司法时刻内回复基金托管 东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律规章、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东说念主应积极结合 提供连络数据府上和轨制等。 投资指示违背法律、行政规章和其他连络司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金经管东说念主，并敷陈中国证监会。基金经管东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额 捏有东说念主变成的蚀本，由基金经管东说念主承担。 基金托管东说念主发现该投资指示违背法律规章或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金 经管东说念主，并敷陈中国证监会。基金经管东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额捏有东说念主 变成的蚀本，由基金经管东说念主承担。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约 金经管东说念主限期矫正。基金经管东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损 失，由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主无高洁根由，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本公约司法期骗监督权，或遴选拖 延、讹诈等技艺妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额 捏有东说念主变成的蚀本，由基金经管东说念主承担。           三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全支捏基金财产、是否区分开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金经管东说念主盘算的基金金钱净值和万般基金份额净值、是否根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、进行连络信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 故未扩张或无故蔓延扩张基金经管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约偏激他连络司法时，基金经管东说念主应实时以书面体式陈诉基金托管 东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限 期内，基金经管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 经管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内矫正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主发 现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督经管机构，同期陈诉基 金托管东说念主限期矫正。   （三）基金托管东说念主应积极结合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交连络府上以 供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在司法时刻内回复基金经管东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无高洁根由，断绝、梗阻基金经管东说念主根据本公约司法期骗监督权，或 遴选拖延、讹诈等技艺妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警戒仍 不改正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。                   四、基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则 运用、刑事职守、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本公约扣划的托管 费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于自己实质限度之外的账户及财产承担职守。 需其他账户。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                      托管公约 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与孤独。 连络当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金经管东说念主应实时遴选设施进行催收。由此给基金变成蚀本的，基金经管东说念主应负责向连络当事 东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主对基金经管东说念主的追偿行径应给予必要的协助与结合，但对基 金财产的蚀本不承担职守。   （二）召募资金的考证 理东说念主拜托的登记机构开立并经管。 有东说念主东说念主数恰当《基金法》、            《运作办法》等连络司法后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时刻内，基金经管东说念主应礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金金钱托管专户的开立和经管 合规的灵验指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律规章及基金托管东说念主的连络要求，提供 开户所需的府上并提供其他必要协助。 专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。金钱托管专户不得用于存取现款或开 立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头 开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务 除外的活 动。                                《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管司法》、            《利率经管暂行司法》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他连络司法。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管 公司/深圳分公司开立故意的证券账户。 运用由基金经管东说念主负责。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约 交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管 东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账 户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交易由 证券经纪机构四肢结算参与东说念主代理本基金进行结算。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和经管及市集准入备案   《基金合同》收效后，在恰当监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基金的口头申 请并取得干涉寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集清理所股份有限公司的连络规 定，以本基金的口头区分在中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金经管东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和经管 银行入款业务缔结书面公约。 公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金托管东说念主预留印鉴及基金经管东说念主公章。 的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、账户经管等详情。基金经管东说念主与 入款银行缔结入款公约前，应与基金托管东说念主就按期入款公约中波及基金托管东说念主履职的具体事 项，如预留印鉴加盖、入款证实书叮咛支捏等内容进行交流阐发。 对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （七）其他账户的开设和经管 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。   （八）基金财产投资的连络什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的支捏 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                      托管公约   基金财产投资的连络什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的支捏库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结 算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心 的代支捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主实质灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主支捏时间的损坏、灭失，由此产生的职守应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实质灵验限度或支捏的什物证券、银 行按期入款存单等有价凭证对应的财产不承担支捏职守。   （九）与基金财产连络的紧要合同的支捏   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金连络且缔结方有基金托管东说念主参与的紧要 合同的原 件区分应由基金托管东说念主、基金经管东说念主支捏。除本公约另有司法外，上述紧要合同应尽量保证 基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。 基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件送 达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支捏部门，支捏期限 不低于法律规章司法的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。              五、指示的发送、阐发和扩张   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主负责扩张基金经管东说念主的指示、办理本基金名下的资金来回等连络事项。   （一）基金经管东说念主可向基金托管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示   电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（含遴选电子报文传送的电子指示、通过长沙 银行金钱托管工作平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东说念主根据基金经管 东说念主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金经管东说念主通过授权邮箱发送的指示。   （二）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应预先在本基金成立前向基金托管东说念主提供书面划款指示授权陈诉 书（下称 “授权陈诉书”），指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴。授权陈诉书的内容包括被授权东说念主名单、 签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权陈诉书应加盖基金经管东说念主公章和法 定代表东说念主（或被授权东说念主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。   授权陈诉书经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边以电话神色或其他基金经管东说念主、基金托管东说念主 两边认同的神色阐发后，由基金经管东说念主使用授权邮箱将授权陈诉书原件扫描件发送至基金托 管东说念主，并以授权陈诉书载明的收效时刻与基金托管东说念主收到时刻两者较晚时刻收效。基金经管 东说念主须在授权陈诉书发送后将原件原来邮寄基金托管东说念主，授权陈诉书原件原来内容与基金托管 东说念主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的原件扫描件为准。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约   （三）指示的内容   指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金 划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章，并至少包含以下要素：支付日历、 付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额 （大小写）、划款提要等。   （四）指示的发送、阐发及扩张的时刻和设施   基金托管东说念主支捏基金经管东说念主通过以下任一神色发送指示：   基金经管东说念主通过深证通电子直连对接神色，向基金托管东说念主发送电子划款指示。基金经管 东说念主通过深证通电子直连对接神色发送电子指示的，基金经管东说念主应在启用该神色前一职责日， 通过基金经管东说念主、基金托管东说念主两边认同的神色示知基金托管东说念主本基金的金钱代码等信息。   基金经管东说念主通过长沙银行金钱托管工作平台录入神色，向基金托管东说念主发送电子划款指示。 长沙银行金钱托管工作平台是指基金托管东说念主向基金经管东说念主提供的托管客户软件末端，杀青基 金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传递和信息工作等纵贯式 处理。在启用该神色前，基金经管东说念主、基金托管东说念主两边须另行缔结工作公约。对于基金经管 东说念主通过上述电子神色发送指示的，在救急情况下，基金经管东说念主可通过授权邮箱发送划款指示。   基金经管东说念主通过邮箱神色发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金经管东说念主指定的授权邮 箱发出方为灵验。当出现非凡情况，基金经管东说念主无法使用授权邮箱发送指示时，基金经管东说念主 可通过其他邮箱救急发送指示，并通过授权电话陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主不承担因基金 经管东说念主未实时陈诉基金托管东说念主接收邮箱指示变成的蚀本。   基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，应实时通过长沙银行金钱托管工作平台或授 权邮箱提供连络合同、交易凭证或其他讲授材料（如需）。基金经管东说念主对该等府上的信得过性、 灵验性、圆善性和正当合规性负责。如基金经管东说念主未实时提供恰当基金托管东说念主要求的指示附 件，基金托管东说念主有权暂不扩张该指示直至基金经管东说念主提交恰当基金托管东说念主要求的指示附件。   对于新债申购等网下公开拓行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指 令发送给基金托管东说念主。   对于银证转账、银期转账业务，基金经管东说念主应于交易所交易截止时刻前 2 小时将指示发 送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的划款指示进行相差金操作。初次进行 场内交易前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单位和鼓励代码确立后方可进行。 当第三方存管系统出现故障等其他进击情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账进行手工出 入金。   对于银行间市集债券业务，基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约 限确立后方可进行本基金的银行间交易。基金经管东说念主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成 交单及连络划款指示发送至基金托管东说念主，并给基金托管东说念主预留充足且合理的操作时刻。   对于除上述业务除外的其他划款指示及附件，基金经管东说念主应提前 2 小时向基金托管东说念主 发送，且不晚于职责日基金托管东说念主接收指示截止时刻(15:00 前)。如基金经管东说念主需基金托管 东说念主结合扩张职责日 15:00 后发送的划款指示，基金经管东说念主应在发送指示后通过授权电话或 其他两边认同的神色示知基金托管东说念主，托管东说念主应勤奋结合扩张，但不保证扩张告成，基金托 管东说念主不承担划款指示当日未扩张而变成的蚀本。   基金经管东说念主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东说念主进行阐发，如因基金经管东说念主 未实时陈诉基金托管东说念主接收邮箱指示变成的蚀本，基金托管东说念主不承担职守。对于依照授权通 知书发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。   基金经管东说念主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献府上皆全，并为基 金托管东说念主留出扩张指示所必需的时刻。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主 有权不予扩张，独立即陈诉基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩张该指示而变成蚀本的 任何职守。   基金托管东说念主阐发收到基金经管东说念主发送的指示后，仅对基金经管东说念主提交的指示按照本托管 公约约定进行口头一致性审查，不负责审查基金经管东说念主发送指示偏激他文献府上的正当性、 信得过性、圆善性和灵验性，基金经管东说念主应保证上述文献府上正当、信得过、圆善和灵验。对于 因扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主不承担因 基金经管东说念主提供的上述文献不对法、不信得过、不圆善或失去效率而变成的蚀本。   在指示未扩张的前提下，若驱除邮件指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”、                                       “废”、 “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后通过授权邮箱发送给基金托管东说念主，并通过 授权电话实时陈诉基金托管东说念主。若驱除电子指示，基金经管东说念主应通过连络系统驱除，系统功 能不支捏驱除的，应参照驱除邮件指示神色驱除电子指示。   （五）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理设施   基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示、重迭发送 指示，指示不可辨识或要素不全导致无法扩张等情形。   当基金托管东说念主以为所接收指示为失误指示时，应实时与基金经管东说念主进行电话阐发，并暂 停指示的扩张，由基金经管东说念主驱除指示或驱除后再再行发送指示。   （六）基金托管东说念主依照法律规章暂缓、断绝扩张指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违背连络法律规章的司法、本托管公约约 定，应暂缓扩张指示，并实时陈诉基金经管东说念主，基金经管东说念主收到陈诉后应实时查对并矫正； 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                     托管公约 如连络交易已收效，则应陈诉基金经管东说念主在规按期限内实时矫正；对于此类基金托管东说念主事前 无法监督并断绝扩张的交易行径，基金托管东说念主在执行了对基金经管东说念主的陈诉义务后，即视为 十足执行了其投资监督职责，基金经管东说念主矫正指示或指示查对无误的，基金托管东说念主应结合执 行。   （七）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示扩张的处理方法   除因基金托管东说念主弱点以致基金财产受到挫伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对扩张基金管 理东说念主的正当灵验指示对基金财产变成的蚀本不承担抵偿职守。   （八）授权陈诉书信息变更的设施   基金经管东说念主撤换被授权东说念主、变更或新增接收邮箱指示等信息应提前至少一个职责日，使 用授权邮箱再行向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公章和法定代表东说念主（或被授权东说念主）签章的 授权陈诉书，同期电话陈诉基金托管东说念主。经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话神色或其他基金 经管东说念主、基金托管东说念主两边认同的神色阐发后，授权陈诉书于其载明的收效时刻与基金托管东说念主 收到时刻两者较晚时刻收效，同期原授权陈诉书失效。授权陈诉书原件原来内容与基金托管 东说念主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的邮件扫描件为准。   （九）纸质指示及纸质指示附件的支捏   纸质指示及纸质指示附件由基金经管东说念主支捏原件原来，基金托管东说念主支捏其扫描件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的扫描件为准。                   六、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的设施   基金经管东说念主负责弃取代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金经管东说念主、基金 托管东说念主和证券经纪机构可另行缔结证券经纪工作公约，载明本基金在证券交易所交易的交易 席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和负约职守等具体 事项的安排。如证券经纪工作公约灵验期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于 收效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责弃取代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金经管东说念主、基金 托管东说念主和期货经纪机构可另行缔结期货操作备忘录，载明本基金在期货交易所交易的期货交 易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传 送，以及差错处理和负约职守等具体事项的安排。在期货操作备忘录灵验期内，佣金费率等 信息发生变动的，应于收效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。   （二）本基金投资证券、期货的清理交收   基金经管东说念主通过证券经纪机构、期货经纪机构进行本基金的证券、期货交易的，由证券 经纪机构、期货经纪机构四肢结算参与东说念主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户、期货 保证金账户项下的财产支捏。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或连络机构负责结算。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                      托管公约   本基金进行证券买卖、期货交易的资金交收负约事件，由连络各方实时协商惩处。连络 弱点方在清理上变成本基金财产的蚀本，由弱点方承担。   对质券资金账户、期货保证金账户，资金、证券、期货账目，由基金经管东说念主、基金托管 东说念主两边按期与证券经纪机构、期货经纪机构进行对账，确保基金经管东说念主、基金托管东说念主两边账 实相符。   （三）本基金投资银行间债券的清理交收   基金经管东说念主负责对交易敌手方的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并 负责处理因交易敌手不执行合同或未实时执行合同而变成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律职守及蚀本，由职守方承担。   银行间债券交易资金的结算由基金托管东说念主根据基金经管东说念主出具划款指示扩张。   （四）基金经管东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩张投资指示留出扩张指示所必 需的时刻。如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时刻小于 2 个职责小时或晚于前述指示截 至时刻的，基金托管东说念主应勤奋在指定时刻内完成资金划拨,但不承担因时刻不及导致扩张失 败的职守。   （五）按期入款投资   基金经管东说念主与入款行缔结的入款公约要求花式应在按期入款起息之前实时提 供给基金 托管东说念主，公约缔结的内容由基金经管东说念主和基金托管东说念主一致认同后方可扩张。具体要求以实质 入款公约为准。基金经管东说念主应将按期入款的划款指示及入款公约盖章版（扫描件）按法律法 规、基金合同及托管公约的司法提交基金托管东说念主，指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方 式向基金托管东说念主阐发。对于基金经管东说念主依约定设施发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金经管东说念主应敦促 入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主 负责支捏入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不对入款证实书信得过性承担审核职责。   基金经管东说念主与入款银行缔结的入款公约，应包括： 的支捏和高效的结算工作； 款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”                          （以下简称“证实书”）妥善送至 托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而变成的一切蚀本 由入款银行承担。 处索要“证实书”。         “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而造 成的一切蚀本由入款银行承担。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约   入款银行应至少提前一个职责日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念主持理相 关事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门工作时，应出示灵验身份证或职责证。 基金托管东说念主处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确 认，按期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主阐发 的指定账 户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面本旨。 的一个当然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应结合基金托管东说念主对 “证实书”的书面接洽或其他体式的对账和查询。            “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应结合办理变更手续。   （六）可用资金余额的阐发   基金托管东说念主可应基金经管东说念主要求，通过发送资金转变表等两边认同的神色，将托管账户 的可用资金余额提供给基金经管东说念主，基金经管东说念主亦可通畅长沙银行金钱托管工作平台查询托 管账户可用余额。   （七）交易记录、资金、证券账目的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外败露净值之前，必须保 证本日扫数实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等管帐府上。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金经管东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表/资金转变表查对资金余额。银行入款账户每 日查对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金经管东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结 束后查对一次，银行间市集证券账目逐日查对一次，确保账实相符。   （八）基金申购、赎回、转折业务处理的基本司法 申购、赎回和转折绽放式基金的连络数据，并对上述数据的信得过、准确、圆善性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转 出款项。基金经管东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主拜托）的登记机构每个职责日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日的上述连络数据，并保证连络数据的准确、圆善。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                     托管公约 数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商惩处处理神色。由此引起基金或 本公约一方蚀本的，由系统无法闲居传送数据的一方承担抵偿职守，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自弱点进程承担相应职守。基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按连络司法保存。 致。   为知足申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 清理的基金注册登记清理专用账户。 日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金经管东说念主应实时采 取设施进行催收，由此给基金变成蚀本的，基金经管东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主不承担任何职守，但基金托管东说念主应给予必要的协助。   基金托管东说念主在根据基金经管东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有实足的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本公约的司法支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有实足合理的时刻进行划款，而基金托管东说念主未实时扩张正当合规的指示 的，职守由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得实足 的资金，导致基金托管东说念主不可按时支付，基金托管东说念主应实时陈诉基金经管东说念主，如是基金管 理东说念主的原因变成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金经管 东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因变成的，职守由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务，若给基金份额捏有东说念主变成蚀本的，基金托管东说念主负有结合基金经管东说念主向第三方追偿的义 务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定神色对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本公约连络司法扩张。若本公约莫得司法的按两边协商一致内容扩张。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应遴选扫数必要设施确保申购和赎回等资金在本公约连络规 定的时刻内划到指定账户。但由于基金经管东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力 原因导致资金不可按时到账的，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的职守。如因此 给基金变成蚀本的，基金经管东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金经管东说念主应严格按照连络法律规章以及《基金合同》的司法，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式陈诉基金托管东说念主。基金经管 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                            托管公约 东说念主应严格按照连络法律规章以及《基金合同》的司法，对多数赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分延期赎回确当日实时以两边认同的体式陈诉基金托管东说念主。   （九）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为请求日），基金经管东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的阐发数据汇总传输给基金托管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回的基金 管帐处理。   T 日申购款在 T+2 日进行交收，T 日赎回款在 T+3 日进行。基金托管账户与“基金清理 账户”间的资金结算遵循“全额清理、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应 付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应答额，以此确定资金交收额。如存在托管 账户净应收额时，基金经管东说念主应在支付 TA 轧差款当日 15:00 之前从基金清理账户划到基金 托管账户，基金经管东说念主可通过电话、邮箱等两边认同的神色向基金托管东说念主阐发资金到账情况， 基金托管东说念主可应基金经管东说念主要求将连络书面凭证邮件发送给基金经管东说念主进行账务经管；如存 在托管账户净应答额时，基金经管东说念主应在前一职责日将划款指示发送给基金托管东说念主，在基金 托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应答额 在支付 TA 轧差款当日实时划往基金清理账户，基金经管东说念主可通过电话、邮箱等两边认同的 神色向基金托管东说念主阐发资金划出情况，基金托管东说念主可应基金经管东说念主要求将连络书面凭证通过 邮件发送给基金经管东说念主进行账务经管。   当存在托管账户净应答额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时陈诉基 金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因变成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （十）基金转折   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照连络法律规章、《基金合同》以及本公约的司法办理基金 转折。             七、基金金钱净值盘算和管帐核算   （一）基金金钱净值的盘算、复核的时刻和设施 照每个职责日闭市后，万般别基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，均精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。基金经管东说念主不错 建立大额赎回情形下的净值精度救急补救机制。国度另有司法的，从其司法。 本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职守，因此，就与本基金 连络的管帐问题，如经连络各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约 金经管东说念主对基金净值信息的盘算效果对外给予公布。基金经管东说念主应每个职责日对基金金钱 估值。但基金经管东说念主根据法律规章或基金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应恰当《基 金合同》、     《证券投资基金管帐核算业务迷惑》偏激他法律、规章的司法。基金经管东说念主每个工 作日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按司法对外公布。   法律规章以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新司法估值。   （二）基金金钱估值   估值原则应恰当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务迷惑》偏激他法律规章的规 定的约定。   如有可信笔据标明按《基金合同》司法的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值时， 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值失误处理   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照连络各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，区分独随即确立、登录和支捏本基金的全套账册，对连络各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现连络各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证连络各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的盘算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （六）基金按期敷陈的编制和复核 于每月晦了后 5 个职责日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三 个职责日内，更新基金招募阐述书并登载在司法网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。 基金经管东说念主在季度结果之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年结果之日 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约 起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度敷陈 编制并公 告。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。 偏激他两边认同的神色将连络敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行 复核，并将复核效果实时书面陈诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个职责日内完成季度敷陈， 在季度敷陈完成当日，将连络敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核效果书面陈诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中 期敷陈完成当日，将连络敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核效果书面陈诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成 当日，将连络敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效果 书面陈诉基金经管东说念主。 管东说念主应共同查明原因，进行补救，补救以连络各方认同的账务处理神色为准。查对无误后， 基金托管东说念主按两边协商一致的神色反馈给经管东说念主，如通过电子对账、或在基金经管东说念主提供的 敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核看法书，连络各方各自留存一份。 若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就连络报抒发成一致，基金经管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就连络情况报中国证监会备案。 照两边协商一致的神色反馈给经管东说念主，如发送 XB 签名文献或应经管东说念主要求盖章阐发或出具 相应的复核阐发书，以备有权机构对连络文献审核时指示。                   八、基金收益分派   收益分派应该恰当《基金合同》对于收益分派原则的司法。                    九、信息败露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息败露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息败露的有 关司法进行败露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律规章规 定之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第三方败露。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                      托管公约 构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开；   （二）信息败露的内容                         《基金合同》的司法各自承担相应的 信息败露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极结合、相互督促、相互监督、保证其执行 按照法定神色和时限败露的义务。 品府上提要、基金份额发售公告、               《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎 回价钱、基金按期敷陈（包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈）、临时敷陈、清醒公告、清 算敷陈、基金份额捏有东说念主大会有谋略、投资股指期货的连络公告、投资国债期货的连络公告、 投资股票期权的连络公告、投资金钱支捏证券的连络公告、投资存托凭证的连络公告、实施 侧袋机制时间的信息败露以及中国证监会司法的其他信息等其他必要的公告文献，由基金管 理东说念主拟定并负责公布。 产净值、万般基金份额净值、基金按期敷陈、更新的招募阐述书、基金产物府上提要、基金 清理敷陈等公开败露的连络基金信息按连络司法需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。连络信息经基金托管东说念主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息败露内容，应实时示知基金托管东说念主。年度敷陈中 的财务管帐敷陈部分，需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计后，方 可败露。 证监会司法条件的寰宇性报刊和《信息败露办法》司法的互联网网站等司法序言败露。根据 法律规章应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过司法报刊或基金托管东说念主的互联 网网站公开败露。   （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守机密。基金经管东说念主负责办理当由基金经管东说念主负责的与基金连络的信息败露事宜， 对于本条第（二）款司法的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前陈诉基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到陈诉后的司法时刻内给予书面回复。   按连络司法须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金经管东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约   发生《基金合同》中司法需要败露的事项时，按《基金合同》司法公告。   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律规章司法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错得到上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 或无法进行信息败露时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上，经与基金托管东说念主协商阐发后暂 停估值的；   （4）法律规章司法、中国证监会司法或基金合同认定的其他情况。                    十、基金用度   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的神色于次月前 5 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主认 为基金经管东说念主无高洁或合理的根由，不错断绝支付并实时示知基金经管东说念主。               十一、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金经管东说念主妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金 份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支捏，基金管 理东说念主应按照现在连络司法支捏基金份额捏有东说念主名册。支捏神色不错遴选电子或文档的体式。 支捏期限不低于法律规章司法的期限。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                      托管公约   在基金托管东说念主需要时，基金经管东说念主应将基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献神色不错 遴选电子或文档的体式况且保证其的信得过、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善支捏，不得将捏 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。              十二、基金连络文献和档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、症结合同等连络府上，承担守秘义务并按司法的期限支捏。基金经管 东说念主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他连络府上，基金托管东说念主应保存基 金托管业务举止的记录、账册、报表和其他连络府上。保存期限不低于法律规章司法的期限。   （二）合同档案的建立 规及本公约的司法将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。             十三、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金经管业务府上，保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益变成挫伤的行径，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金 经管业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极结合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管 东说念主查对基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务府上，保证不 作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金经管东说念主应给予积极结合，并与新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的连络约定。                   十四、谢却行径   托管公约当事东说念主谢却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财产。 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                        托管公约      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金计议过程中任何尚未按法律规章司法 的 神色公开败露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的恰当本公约约定的灵验指示拖延或断绝扩张。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金经管东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管公约的司法进行刑事职守的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：                                      （1）承销证 券；  （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽职守的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，关联词法律规章或中国证监会另有司法的除外；                         （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主 出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；                                  （7）法律、行 政规章和中国证监会司法谢却的其他举止。      （十一）法律规章和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律规章连络司法，由中国证 监会司法谢却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      （十二）法律规章或监管部门取消或变更上述谢却性司法，如适用于本基金，在执行适 当设施后，则本基金投资不再受连络限度或以变更后的司法为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可依据法律规章或监管部门司法顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金 份额捏有东说念主大会审议。         十五、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与拒绝      本公约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的司法有任何阻拦。基金托管公约的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，在执行连络设施后，本托管公约拒绝：      （1）《基金合同》拒绝；      （2）基金托管东说念主闭幕、照章被驱除、收歇或有其他基金托管东说念主经受基金金钱；      （3）基金经管东说念主闭幕、照章被驱除、收歇或有其他基金经管东说念主经受基金经管权； 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约   （4）发生法律规章或《基金合同》司法的拒绝事项。   （二）基金财产的清理    基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                   十六、负约职守   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律规章 的司法或者《基金合同》、本公约的约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应 当区分对各自的行径照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损 害的，应当承担连带抵偿职守。对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本。关联词如发生下列情况，当 事东说念主免责： 四肢而变成的蚀本等；   （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提 下，《基金合同》概况连接执行的应当连接执行。非负约方当事东说念主在职责边界内有义务实时 遴选必要的设施，驻扎蚀本的扩大。莫得遴选安妥设施以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非负约方因驻扎蚀本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （三）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主诚然如故遴选必要、安妥、合理的设施进行查验，关联词未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿职守。关联词基金经管东说念主和基金 托管东说念主应积极遴选必要的设施摒除或松开由此变成的影响。              十七、适用法律及争议惩处神色   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门异常 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）各方当事东说念主本旨，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济买卖仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事 东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接至意、费力、尽 责地执行《基金合同》和本托管公约司法的义务，缓和基金份额捏有东说念主的正当权益。             十八、基金托管公约的效率和文本 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金                       托管公约  （一）本公约经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本公约以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产清 算敷陈报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式肆份，除上报连络监管机构壹份外，基金经管东说念主捏有壹份、基金托管 东说念主份捏有贰份，每份具有同等的法律效率。                   十九、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、连络法律规章等司法协商办理。 （本页以下无正文） 金元顺安乾利夹杂型证券投资基金        托管公约 （本页无正文） （本页为金元顺安乾利夹杂型证券投资基金托管公约签署页，无正文）   本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐发，在签署本公约 时，两边已就一起要求进行了详备地阐述和辩论，两边对公约的一起要求均无疑义，并对 本公约中当事东说念主连络权力义务和职守限度或罢免要求的法律含义有准确无误的剖释。 基金经管东说念主：                   基金托管东说念主： 金元顺安基金经管有限公司             长沙银行股份有限公司 （公章或合同专用章）               （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：              法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖章）                  （署名或盖章）